Раскрытие информации

Инсайдеру Публичного акционерного общества "Совкомбанк": информационное сообщение в отношении требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон)

Статья 6 Федерального закона «Ограничения на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком» 

Согласно п.1 ст.6 запрещается использование инсайдерской информации:

1. для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
2. путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
3. путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

Согласно п.2 ст.6 запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с Федеральным законом к манипулированию рынком (действия, относящиеся к манипулированию рынком, определены в статье 5 Федерального закона).

Статья 7 Федерального закона «Последствия использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком» 

В соответствии с п.1 ст.7 любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации с учетом положений настоящей статьи.

С учетом п.7 ст.7 Федерального закона лица, которым в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком причинены убытки, вправе требовать их возмещение от лиц, в результате действий которых были причинены такие убытки.

Статья 10 Федерального закона «Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях»

В соответствии с п.1 ст.10 Федерального закона инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также Банк России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, цена которых зависит от таких ценных бумаг.

В настоящий момент порядок и сроки направления инсайдерами уведомлений регулируется Приказом ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях"

Прочие статьи Федерального закона 

Статьями 21 и 24 Федерального закона были внесены изменения в Уголовный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и установлены уголовная и административная ответственности, в том числе за неправомерное использование инсайдерской информации и за нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. 

С информацией о лицах под контролем, либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, можно ознакомиться на сайте Банка России по адресу:  http://www.cbr.ru/credit/coinfo.asp?id=340000004 

Член Совета директоров Банка должен удовлетворять следующим требованиям: 
1) наличие высшего образования; 
2) знание специфики деятельности Банка, 
3) отсутствие судимости; 
4) положительная деловая репутация. 

Независимый директор Совета директоров – это член Совета директоров, который: 
• Не является в течение последних 3 лет и не является должностными лицами или работниками Банка; 
• Не является должностным лицом другого общества, в котором любое из должностных лиц Банка участвует в определении вознаграждения сотрудников; 
• Не является аффилированным лицом должностного лица Банка; 
• Не является аффилированным лицом Банка, а также аффилированным лицом такого аффилированного лица; 
• Не является стороной по обязательствам с Банком, в соответствии с условиями которых он может приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанного лица, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности Совета директоров; 
• Не является крупным контрагентом Банка (таким контрагентом, совокупный объем сделок Банка, с которым в течение года составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов Банка); 
• Не являются представителем государства. 
Независимый директор по истечении 7-летнего срока исполнения обязанностей члена совета директоров общества не может рассматриваться как независимый.

Дата проведения годового общего собрания акционеров, утвердившего годовую отчетность за 2019 год, - 29 сентября 2020 года

Политика комплаенс контроля и ПОД / ФТ ПАО "Совкомбанк"

Письмо об исполнении Банком требований ФЗ 115-ФЗ от 07.08.2011

ПАО «Совкомбанк» в соответствии с требованиями Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (далее — FATCA) зарегистрирован в Налоговой службе США (IRS) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating FFI). 

Банку присвоен индивидуальный идентификационный номер (GIIN) -  LC6RSL.99999.SL.643.

ПАО «Совкомбанк» не оказывает своим клиентам консультационные услуги по определению налогового резидентства. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией на сайте Налоговой службы США (IRS).

CRS (Common Reporting Standard) – Стандарт по автоматическому обмену финансовой информацией.

12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией от 29 октября 2014 года.

В целях соблюдения требований гл. 20.1 Налогового кодекса РФ «Автоматический обмен финансовой информацией с иностранными государства (территориями)» ПАО «Совкомбанк» осуществляет мероприятия по установлению налогового резидентства клиентов, выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, в соответствии с порядком, установленным Постановлением Правительства РФ от 16.06.2018 № 693 «О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)».

Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с п.2 ст. 142.4 НК РФ клиенты обязаны представлять в кредитную организацию информацию о налоговом резидентстве в отношении самих себя, выгодоприобретателей и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих.

ПАО «Совкомбанк» не оказывает своим клиентам консультационные услуги по определению налогового резидентства. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией на сайте Федеральной налоговой службы РФ или Организации экономического сотрудничества и развития.

Офисы проведения самосертификации в целях установления налогового резидентства